1、年满18周岁；
2、必须具备国家教育部门认可的高中毕业（含高中、中专、职高和技校）及以上学历；
3、具有完全民事行为能力；
4、一般从业资格考试的两门科目成绩合格。
证券投资顾问即证券投资顾问胜任能力考试，考试设置《证券投资顾问业务》一门科目。考试采用闭卷、计算机考试方式，考试时间为180分钟，考试题型为选择题，题量为120题，实行百分制，合格成绩为60分及以上。
考生取得证券投资顾问胜任能力考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相关业务培训。未按要求完成相关业务培训的，合格成绩不再有效。
